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*ST北讯:中航证券有限公司关于公司2018年现场检查

发表时间:2019-06-12 12:35  


中航证券有限公司关于北讯集团股份有限公司

2018年现场检查报告

保荐机构名称:中航证券有限公司 被保荐公司简称:北讯集团

保荐代表人姓名:阳静 联系电话:0755-83688397

保荐代表人姓名:孙捷 联系电话:021-23563566

现场检查人员姓名:孙捷、江珊、李学峰
现场检查对应期间:2018年度
现场检查时间:2019年5月8日至2019年5月24日

一、现场检查事项 现场检查意见

公司治理 是 否 不适用

现场检查手段:查阅公司章程、公司治理的相关规章制度,并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 无法发表

明确意见

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 无法发表

范性文件和本所相关业务规则履行职责 明确意见

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息 √
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相 √

应程序

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独力 无法发表

明确意见

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 无法发表

明确意见

内部控制
现场检查手段:检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计 √

部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 无法发表

工作进度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 无法发表

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 明确意见

题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 无法发表

情况进行一次审计 明确意见

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划

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